日期:2019-05-17 09:42
名交易員和銷售人員在過去六年中操縱外匯市場和其他非法活動，最終該銀行同意為其非法行為支付3.5億美元的罰款。
國外監(jiān)管部門對市場操縱等違法違規(guī)行為有著極為嚴苛的處罰。此次被查的貨幣操縱案，歐盟早在2013年就開始著手調查，此前歐盟方面還表示，如果銀行被認定違反了歐盟的反壟斷規(guī)定，銀行面臨的罰款最高可達該行全球營業(yè)額的10%。
國外對金融業(yè)合規(guī)經營有著較為嚴格的監(jiān)管要求，一旦違反規(guī)定被罰上億美元是家常便飯。中資金融機構在海外就曾因違反反洗錢等規(guī)定也被罰上億美元，因此近年來海外經營的合規(guī)意識逐漸增強。一國有大行