健康發(fā)展的期貨行業(yè)，既包括了準入把關、制度化規(guī)范期貨公司發(fā)展，也包括了對問題公司的清理和整頓。
    證監(jiān)會有關部門負責人介紹，在期貨市場制度不盡完善的歷史階段，期貨公司管理薄弱、法治意識淡薄，市場沉淀了一些長期停業(yè)公司和高風險公司。監(jiān)管部門根據(jù)《期貨交易管理條例》，綜合運用多種監(jiān)管手段，先后對這些公司進行了規(guī)范清理，全面清理整頓了期貨行業(yè)經營秩序，促使全行業(yè)健康快速發(fā)展的局面形成。
    “在期貨公司風險處置工作中，我們嚴格依法辦事，注重發(fā)揮各方及事務所等中介機構的作用，實現(xiàn)了期貨公司平穩(wěn)退出，客戶合法權益有效保護。”該負責人說。
    期貨公司風險處置工作涉及投資者、債權人、股東單位等各方面的利益，政策性強、敏感度高，如何有效地組織系統(tǒng)內監(jiān)管力量、爭取地方政府和相關職能部門的支持配合、發(fā)揮市場中介機構的專業(yè)優(yōu)勢，成為風險處置工作平穩(wěn)有序開展的關鍵因素之一。
    據(jù)了解，在期貨公司風險處置過程中，監(jiān)管部門堅持公開透明的原則，建立了良好的工作機制，統(tǒng)籌各方力量，構建風險處置的組織保障。成立了現(xiàn)場工作組、行政清理組、托管組等機構，并逐一明確職責；搭建了“會機關指導、派出機構實施、監(jiān)控中心支持、交易所配合”的風險處置橫向組織保障體系。處置過程中，各組既各有側重，又在統(tǒng)一政策和要求下互相協(xié)助配合，形成強大合力，有力推進了處置工作。同時，監(jiān)管部門還建立了與地方政府的溝通協(xié)調機制，及時通報情況，取得理解和支持，確保處置工作的順利進行，維護社會穩(wěn)定。
    對處置中的重大、疑難問題，則組織有關方面反復研究論證，慎重決策，摸索出專家論證、集體決策的疑難問題處理模式。同時，在風險處置工作中，監(jiān)管部門還引入律師和會計師等中介機構的參與，充分發(fā)揮了中介機構的作用。
    例如，在使用期貨投資者保障基金、甄別客戶權益的工作中，對于難以直接認證的疑難問題，采取由律師出具法律意見書、會計師出具專項情況說明書、對相關知情人員進行詢問談話筆錄等三方共同認定的方法，既保證疑難問題及時解決，又防范化解了法律風險。“事務所的工作不僅增強了專業(yè)性，降低了行政處置成本，提高了處置效率，也有助于風險處置得到各利益相關方更多的理解和認可，對于保證風險處置順利完成發(fā)揮了重要作用。”這位負責人表示。
    另外，在開展期貨公司風險處置工作中，監(jiān)管部門還嚴格依法辦事，程序公開透明，給予了相對人行政訴訟和復議的權利。
    原江蘇期望期貨和原弘信期貨因對證監(jiān)會依法采取的注銷和撤銷其期貨業(yè)務許可證的行政監(jiān)管措施決定不服，向有關人民法院提起了行政訴訟。對此，監(jiān)管部門高度重視，認真組織，積極應訴出庭、答辯。目前，上述案已由北京市高級人民法院做出終審判決，依法維持了證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定，駁回了當事人訴訟請求。
    該負責人說，通過上述案件，我們充分認識到依法行政的必要性，進一步提升了依法行政理念，同時也認識到執(zhí)法程序嚴格、公開透明的重要性，進一步增強了嚴格執(zhí)法、提升監(jiān)管公信力的信念。