健康發(fā)展的期貨行業(yè)，既包括了準(zhǔn)入把關(guān)、制度化規(guī)范期貨公司發(fā)展，也包括了對(duì)問(wèn)題公司的清理和整頓。
    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，在期貨市場(chǎng)制度不盡完善的歷史階段，期貨公司管理薄弱、法治意識(shí)淡薄，市場(chǎng)沉淀了一些長(zhǎng)期停業(yè)公司和高風(fēng)險(xiǎn)公司。監(jiān)管部門(mén)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，綜合運(yùn)用多種監(jiān)管手段，先后對(duì)這些公司進(jìn)行了規(guī)范清理，全面清理整頓了期貨行業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序，促使全行業(yè)健康快速發(fā)展的局面形成。
    “在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，我們嚴(yán)格依法辦事，注重發(fā)揮各方及事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的作用，實(shí)現(xiàn)了期貨公司平穩(wěn)退出，客戶合法權(quán)益有效保護(hù)。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。
    期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作涉及投資者、債權(quán)人、股東單位等各方面的利益，政策性強(qiáng)、敏感度高，如何有效地組織系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)管力量、爭(zhēng)取地方政府和相關(guān)職能部門(mén)的支持配合、發(fā)揮市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，成為風(fēng)險(xiǎn)處置工作平穩(wěn)有序開(kāi)展的關(guān)鍵因素之一。
    據(jù)了解，在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中，監(jiān)管部門(mén)堅(jiān)持公開(kāi)透明的原則，建立了良好的工作機(jī)制，統(tǒng)籌各方力量，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)處置的組織保障。成立了現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組、托管組等機(jī)構(gòu)，并逐一明確職責(zé)；搭建了“會(huì)機(jī)關(guān)指導(dǎo)、派出機(jī)構(gòu)實(shí)施、監(jiān)控中心支持、交易所配合”的風(fēng)險(xiǎn)處置橫向組織保障體系。處置過(guò)程中，各組既各有側(cè)重，又在統(tǒng)一政策和要求下互相協(xié)助配合，形成強(qiáng)大合力，有力推進(jìn)了處置工作。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)還建立了與地方政府的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)通報(bào)情況，取得理解和支持，確保處置工作的順利進(jìn)行，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
    對(duì)處置中的重大、疑難問(wèn)題，則組織有關(guān)方面反復(fù)研究論證，慎重決策，摸索出專家論證、集體決策的疑難問(wèn)題處理模式。同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，監(jiān)管部門(mén)還引入律師和會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)的參與，充分發(fā)揮了中介機(jī)構(gòu)的作用。
    例如，在使用期貨投資者保障基金、甄別客戶權(quán)益的工作中，對(duì)于難以直接認(rèn)證的疑難問(wèn)題，采取由律師出具法律意見(jiàn)書(shū)、會(huì)計(jì)師出具專項(xiàng)情況說(shuō)明書(shū)、對(duì)相關(guān)知情人員進(jìn)行詢問(wèn)談話筆錄等三方共同認(rèn)定的方法，既保證疑難問(wèn)題及時(shí)解決，又防范化解了法律風(fēng)險(xiǎn)。“事務(wù)所的工作不僅增強(qiáng)了專業(yè)性，降低了行政處置成本，提高了處置效率，也有助于風(fēng)險(xiǎn)處置得到各利益相關(guān)方更多的理解和認(rèn)可，對(duì)于保證風(fēng)險(xiǎn)處置順利完成發(fā)揮了重要作用。”這位負(fù)責(zé)人表示。
    另外，在開(kāi)展期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，監(jiān)管部門(mén)還嚴(yán)格依法辦事，程序公開(kāi)透明，給予了相對(duì)人行政訴訟和復(fù)議的權(quán)利。
    原江蘇期望期貨和原弘信期貨因?qū)ψC監(jiān)會(huì)依法采取的注銷和撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可證的行政監(jiān)管措施決定不服，向有關(guān)人民法院提起了行政訴訟。對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)高度重視，認(rèn)真組織，積極應(yīng)訴出庭、答辯。目前，上述案已由北京市高級(jí)人民法院做出終審判決，依法維持了證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定，駁回了當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求。
    該負(fù)責(zé)人說(shuō)，通過(guò)上述案件，我們充分認(rèn)識(shí)到依法行政的必要性，進(jìn)一步提升了依法行政理念，同時(shí)也認(rèn)識(shí)到執(zhí)法程序嚴(yán)格、公開(kāi)透明的重要性，進(jìn)一步增強(qiáng)了嚴(yán)格執(zhí)法、提升監(jiān)管公信力的信念。